Resolución que modifica las Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa.
| Fecha de disposición | 03 Octubre 2017 |
| Fecha de publicación | 03 Octubre 2017 |
| Emisor | SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO |
| Sección | PRIMERA. Poder Ejecutivo |
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.- Comisión Nacional Bancaria y de Valores. La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, previo acuerdo de su Junta de Gobierno y con fundamento en lo dispuesto por los artículos 115, fracción VI y 119, fracciones II y III de la Ley del Mercado de Valores; así como 4, fracciones XXXVI y XXXVIII y 16, fracción I de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y
CONSIDERANDO
Que a fin de que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuente con la mejor información disponible que permita verificar la honorabilidad e historial crediticio satisfactorio de los posibles accionistas, consejeros y demás directivos relevantes de una casa de bolsa, en consistencia con lo que se exige en la Ley del Mercado de Valores, es necesario precisar la información que se requerirá para estos efectos, lo que permitirá contar con casas de bolsa sólidas y administradas bajo los mejores estándares de calidad;
Que adicionalmente, en términos de las disposiciones vigentes, las personas que tienen intención de participar en el capital social de una casa de bolsa deben presentar dos reportes de información crediticia; el primero de ellos, para el caso de la documentación que se acompaña a la solicitud correspondiente, y el segundo como anexo de la carta protesta respecto de su honorabilidad, por lo que se elimina la presentación del reporte en el primer caso e igualmente, tratándose de personas propuestas a ocupar los cargos de consejero, director general o funcionario dentro de las dos jerarquías inmediatas anteriores a la de este, así como de comisarios de estas entidades financieras, se elimina la presentación en dos ocasiones de la carta de no antecedentes penales y del informe de datos registrales, lo que habrá de redundar en la simplificación del trámite correspondiente, y
Que se estima conveniente que las personas que pretendan constituirse y operar como casa de bolsa, acompañen a la solicitud de autorización correspondiente, la certificación vigente con la que debe contar el oficial de cumplimiento que vaya a ser designado como tal en términos de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a fin de coadyuvar a la prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal, ha resuelto expedir la siguiente:
RESOLUCIÓN QUE MODIFICA LAS DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS CASAS DE BOLSA
ÚNICO.- Se ADICIONA el artículo 1 Bis, fracción VII; y se SUSTITUYEN los anexos A, B, C y D, de las "Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa", publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004, modificadas mediante Resoluciones publicadas en dicho medio de difusión el 9 de marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio, 6 y 22 de diciembre de 2006, 17 de enero de 2007, 11 de agosto, 19 de septiembre y 23 de octubre de 2008, 30 de abril y 30 de diciembre de 2009, 4 de febrero, 29 de julio y 26 de noviembre de 2010, 23 de agosto de 2011, 16 de febrero, 23 de marzo y 17 de diciembre de 2012, 31 de enero, 2 y 11 de julio de 2013, 30 de enero, 5 y 30 de junio, 19 de diciembre de 2014, 6, 8 y 9 de enero, 13 de marzo, 18 de septiembre, 31 de diciembre de 2015, 12 de mayo, 28 de septiembre, 27 de diciembre de 2016, 23 de junio, 24 de julio y 5 de septiembre de 2017, para quedar como sigue:
TÍTULOS PRIMERO a SÉPTIMO . . .
Anexo A Información de posibles accionistas.
Anexo B Formatos de carta protesta para personas que tengan intención de participar en el capital social de casas de bolsa.
Anexo C Formato de información curricular para personas propuestas para ocupar los cargos de consejero, director general o funcionario dentro de la jerarquía inmediata inferior a la del director general de casas de bolsa.
Anexo D Formatos de carta protesta para personas propuestas para ocupar los cargos de consejero, director general o funcionario dentro de la jerarquía inmediata inferior a la del director general de casas de bolsa.
Anexos 1 a 19 . . .
"Artículo 1 Bis.- . . .
-
a VI. . . .
-
Copia del documento expedido por la Comisión, en el que se haga constar la certificación vigente del oficial de cumplimiento que será nombrado por la casa de bolsa, obtenido en términos de las "Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes,
oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo" publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de octubre de 2014 y sus respectivas modificaciones.
. . .
. . ."
PRIMERO. - La presente Resolución entrará en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.
SEGUNDO. - Los trámites y procedimientos iniciados con anterioridad a la entrada en vigor de la presente Resolución continuarán rigiéndose hasta su resolución final conforme a las disposiciones aplicables vigentes en su inicio.
Atentamente,
Ciudad de México, a 15 de septiembre de 2017.- El Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Jaime González Aguadé.- Rúbrica.
INFORMACIÓN DE POSIBLES ACCIONISTAS
| Denominación o posible denominación de la casa de bolsa. | |
| Fecha de elaboración (dd/mm/aaaa). | |
Para ser llenado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
| Referencia. | |
Esta información forma parte de la solicitud presentada ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, su contenido es confidencial y será objeto de revisión y verificación.
| Instrucciones de llenado. Este formato deberá ser llenado por: a.- Accionistas que pretendan participar, directa o indirectamente, con el 5 % o más del capital social o adquirir el control de la casa de bolsa. b.- Personas que pretendan recibir en garantía, que implique transmisión de propiedad, acciones que representen más del 30% del capital social, quienes llenarán lo correspondiente a lo solicitado para accionistas. No deben dejarse espacios en blanco, en todo caso mencionar: Ninguno, No, No tengo, No aplica. Todos los nombres y datos requeridos deben presentarse completos (v.g. personas con dos nombres). |
DATOS DE IDENTIFICACIÓN PERSONAL PERSONAS FÍSICAS
| Nombre(s). | |
| Apellido paterno. | |
| Apellido materno. | |
| Nacionalidad. | |
| RFC (con homoclave). | |
| CURP | |
Domicilio para oír y recibir notificaciones
| Calle y número exterior y/o interior. | | |
| Colonia. | | |
| Delegación o Municipio. | | |
| Entidad Federativa. | | |
| Código postal. | | |
| País. | | |
| Estado civil. | | |
| Nombre del cónyuge, concubina o concubinario, así como sus dependientes económicos. | | |
| Nombre de parientes en línea recta ascendente y descendente hasta el primer grado. | 1. | |
| 2. | | |
| 3. | | |
| 4. | | |
| 5. | | |
| 6. | | |
DATOS DE IDENTIFICACIÓN PERSONAS MORALES, FIDEICOMISOS O VEHÍCULOS DE INVERSIÓN
| Denominación o razón social. | |
| Actividad principal. | |
| Nacionalidad. | |
| RFC (con homoclave). | |
| Fecha de constitución. | |
| Nombre del representante legal. | |
| Profesión del representante legal. | |
| Antecedentes laborales del representante legal. | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
Domicilio para oír y recibir notificaciones
| Calle y número exterior y/o interior. | | ||
| Colonia. | | ||
| Código postal. | | ||
| Delegación o Municipio. | | ||
| Entidad Federativa. | | ||
| País. | | ||
| Nombre de los accionistas o personas que participen con el 10 % o más del capital social de la persona moral, o del patrimonio del fideicomiso o vehículo de inversión.* | Accionista | (%) | |
| 1 | | |
| 2 | | |
| 3 | | |
| 4 | | |
| 5 | | |
* Tratándose de personas morales, fideicomisos u otros vehículos de inversión, las participaciones directas e indirectas de personas físicas en el capital de estos, deberán relacionarse y desglosarse hasta la identificación de las personas físicas que sean los últimos beneficiarios de dichas participaciones.
| ¿Según estatutos puede invertir en sociedades? | Sí | No | |
| ¿Ha sido aprobada la inversión de que se trata por su consejo de administración? | Sí | No | |
| ¿Tiene o ha tenido inversión en entidades financieras? | Sí | No | |
| Especifique: | ___ % accionario. Denominación: __________________________ | ||
PARTICIPACIÓN DE LA PERSONA EN LA CASA DE BOLSA
| Accionista (en su caso). | | ___ % tenencia accionaria actual. | |
| | | ___ % tenencia accionaria después de la adquisición. | |
| | | ___ % tenencia accionaria con la que participaría en la nueva entidad. | |
| Cargo (en su caso). | | Presidente del consejo de administración. | |
| | | Consejero propietario. | |
| | | Independiente: | SI NO |
| | | Consejero suplente. | |
| | | Independiente: | SI NO |
| | | Secretario del consejo de administración. | |
| | | Director general. | |
| | | Director jurídico. | |
| | | Director de finanzas. | |
| | | Director comercial. | |
| | | Otro(s). | |
| | Especifique: _____________________________________________ | ||
RELACIÓN PATRIMONIAL
| a) Bienes y derechos. | IMPORT...
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